CFTC виплата у розмірі $1 мільйон для інформаторів: як працює програма

Ключові зауваження

Програма нагород для інформаторів CFTC передбачає фінансові виплати тим, хто повідомляє про порушення Закону про товарно-ф’ючерсну біржу (Commodity Exchange Act).
Нагороди для інформаторів CFTC виплачуються на основі успішного судового переслідування, а розмір винагороди варіюється від 10% до 30% від зібраних санкцій.
Щоб отримати винагороду від CFTC, необхідно надати оригінальну інформацію, яка призведе до санкцій понад $1 мільйон.
Процес подання заявки на отримання нагороди CFTC є простим: потрібно лише заповнити форму TCR й надати інформацію.

Фінансова діяльність на ринках товарів і деривативів є складною для аналізу. Це стало ще складнішим у останні роки через зростання ринку цифрових активів та посилення спроб законодавців боротися з незаконною діяльністю.

Саме тому Комісія з торгівлі товарними ф’ючерсами США (CFTC) створила програму для заохочення людей ділитися інформацією про незаконні дії.

Нагороди можуть бути значними, навіть сягаючи мільйонів доларів! Як це працює і як можна отримати винагороду від CFTC як інформатор?

Що таке програма інформаторів CFTC?

Програма інформаторів CFTC — це система звітності, яка передбачає грошову винагороду для осіб, що повідомляють про порушення Закону про товарно-ф’ючерсну біржу.

Ця програма була заснована в 2010 році завдяки Закону Додда-Франка, який реформував фінансове регулювання в США після великої рецесії 2007–2009 років. CFTC адмініструє програму, пропонуючи інформаторам від 10% до 30% від зібраних санкцій, що перевищують $1 мільйон.

Схема винагороди інформаторів CFTC у розмірі $1 мільйон заохочує людей повідомляти інформацію для підтримки чесності торгівлі на ринках товарів і деривативів. Інформаторам також надається захист конфіденційності та запобігання репресіям за їхню співпрацю.

Цікаво знати: $30 мільйонів — це сума, яку отримав інформатор у 2020 році за повідомлення про шахрайські практики, одна з найбільших нагород на сьогодні.

Вимоги до участі у програмі CFTC

Не всі особи чи інформація мають право на отримання винагороди від CFTC. Перш ніж повідомляти, важливо зрозуміти стимули та вимоги до участі у програмі інформаторів CFTC.

Правила спрямовані на отримання високоякісної та дійсної інформації для підвищення шансів на засудження. Водночас, вони виключають осіб, які можуть спробувати скористатися звітністю про шахрайство з метою особистої вигоди.

Щоб отримати винагороду від CFTC, потрібно:

Надати оригінальну інформацію добровільно.
Інформація має привести до успішного накладення санкцій на суму понад $1 мільйон.
Бути фізичною особою або групою, але не організацією.
Не бути зобов’язаним юридично повідомляти або не бути судимим за злочин, пов’язаний із порушенням.

Цікаво знати: Кількість повідомлень, які CFTC отримує щороку, суттєво зростає. У 2016 році їх було близько 1000, а у 2023 році ця кількість зросла до 7000.

Кроки для подання заявки на винагороду інформаторів CFTC

З моменту свого запуску CFTC виплатила понад $370 мільйонів у вигляді винагород. Першу нагороду було виділено у 2014 році, а правозастосовні дії, ініційовані інформаторами, вже призвели до санкцій на суму понад $3 мільярди.

Ось як стати інформатором CFTC:

Подайте Форму TCR (Про підказку, скаргу або перенаправлення) із вказівкою на можливе порушення Закону про товарно-ф’ючерсну біржу. Її можна подати онлайн через вебсайт CFTC.

Офіс інформаторів CFTC підтвердить отримання вашої форми письмовим номером підтвердження.
Якщо ви бажаєте зберегти повну анонімність, адвокат може подати форму від вашого імені.
Не очікуйте оновлень стосовно вашої скарги, оскільки розслідування є конфіденційним процесом.
Якщо інформація призведе до успішної правозастосовної дії та результатом стануть грошові санкції (штрафи, пені тощо), CFTC опублікує Повідомлення про охоплену дію на своїй сторінці з повідомленнями.
Протягом 90 днів після публікації Повідомлення про охоплену дію подайте Форму WD-APP (Заявка на отримання нагороди за оригінальну інформацію) онлайн, поштою або факсом.

Розгляд вашої заявки здійснюється Персоналом з огляду позовів CFTC, який видасть Попереднє рішення про схвалення або відхилення вашої заявки. Ви отримаєте письмове повідомлення про це рішення. Якщо ви не згодні з Попереднім рішенням, ви маєте право запросити перелік та оскаржити рішення до того, як Комісія видасть Остаточне рішення.
Комісія ухвалить Остаточний наказ щодо вашої заявки на винагороду. Якщо вона буде схвалена, ви отримаєте відсоток (від 10% до 30%) від грошових санкцій, зібраних у рамках правозастосовної дії.

Якщо ви замислюєтесь над тим, щоб стати інформатором, ви можете розпочати процес подання заявки на сайті CFTC і дізнатися більше про те, як працює програма інформаторів CFTC.

Як нагороди CFTC допомагають викривати фінансові порушення

Правила та винагороди інформаторів CFTC надають людям можливість повідомляти про різноманітні фінансові злочини, які підривають чесність ринків. Це відіграє важливу роль у викритті та запобіганні шахрайській діяльності. Ось основні типи порушень, які охоплює програма інформаторів CFTC:

Шахрайство з цифровими валютами: Регулятори уважно стежать за криптовалютами, зокрема за маніпуляціями цінами і “wash trading”. Спроби ввести в оману роздрібних клієнтів через “pump-and-dump” схеми, попередньо узгоджену торгівлю або незареєстровані платформи можуть бути повідомлені та розслідувані.
Корупційні практики: Звітність і винагороди CFTC поширюються на дії, які впливають на ціни на товари або використовуються для маніпулювання галузевими бенчмарками. Це включає хабарі, “відкати”, корупційні платежі для забезпечення бізнесу, консультування або операції зі свопами чи дериватами.
Спуфінг: Розміщення ордерів на ф’ючерсних ринках з планом скасувати їх до виконання розглядається як спроба маніпуляції виглядом ринку. Насправді, спуфінг є федеральним злочином із максимальним покаранням у 10 років ув’язнення за кожне порушення.
Порушення Закону про банківську таємницю: Недоліки в перевірках протидії відмиванню грошей (AML) і поданні Звітів про підозрілі дії (SAR) можуть бути викриті завдяки програмі винагород CFTC. Це включає порушення нагляду, запису, захисту клієнтів від шахрайства чи процедур ідентифікації клієнтів.
Інсайдерська торгівля: Торгівля на основі конфіденційної інформації, недоступної широкому загалу. Це представляє несправедливу перевагу на ринку. Ця практика належить як до традиційних, так і до криптовалютних ринків.

Цікаво знати: У 2024 році CFTC оголосила про винагороду на суму понад $1 мільйон для інформатора, який надав інформацію у справі, що стосується цифрових активів. “Виявлення незаконної діяльності на ринку цифрових активів є головним пріоритетом для CFTC,” — пояснив директор Директорату правозастосування Іан МакГінлі.

Як CFTC розраховує нагороди для інформаторів

Виплати у рамках програми правозастосування та інформаторів CFTC базуються на грошових санкціях, накладених і зібраних у рамках успішної справи.

Сума нагород варіюється від 10% до 30% від загальної суми грошових санкцій. Існує кілька факторів, що впливають на величину винагороди. Значущість наданої інформації відіграє ключову роль, поряд зі ступенем наданої допомоги та суспільним інтересом.

Зважаючи на те, що вимоги до винагород інформаторів CFTC застосовуються лише до справ із санкціями понад $1 мільйон, винагороди можуть бути досить значними, досягаючи сотень тисяч доларів. Це гарантує, що інформатори отримують значну компенсацію за свій внесок. Сильний фінансовий стимул для повідомлення про порушення, який CFTC визнає критично важливим для забезпечення правозастосування правил.